AML、KYC、制裁に関する声明

本声明は、当社が、ORBITRA ONE™ブランドのもとで提供する製品およびサービスに適用する、マネーロンダリング防止（AML）、テロ資金供与対策、本人確認（KYC）、制裁に関する枠組みを要約するものです。適用される法的義務は、各製品がどこで、どのように提供されるかによって異なります。

これは要約です。当社の内部方針および手続きは、より詳細であり、本声明の記述より厳格な場合があります。

当社は、マネーロンダリング、テロ資金供与、制裁、詐欺のリスクを、顧客の種類、法域、製品、提供チャネル、取引パターンごとに評価します。デューデリジェンスおよびモニタリングの深度は、この評価に応じて決まります。リスクの高い関係については、強化された確認、より綿密なモニタリング、上級管理職による承認が行われます。

この評価は、製品、市場、既知の手口、または法律に変更があった場合に見直されます。

顧客デューデリジェンスは、本公開ウェブサイトではなく、各製品のオンボーディング手続きにおいて行われます。本ウェブサイトが本人確認書類の提出を求めることは一切なく、本ウェブサイトを通じて送信された利用申請は、確認手続きを開始するものではありません。

製品およびリスクに応じて、オンボーディングには以下が含まれる場合があります。

• 信頼できる独立した情報源を用いて、個人の本人確認を行うこと
• 機関の場合、当該法人、その所有・支配構造、実質的支配者、および当該法人のために行動する者の権限を確認すること
• 取引関係の目的および予定される性質、想定される活動内容を把握すること
• 資金の出所を確認し、リスクの高い関係については資産の出所も確認すること
• 重要な公的地位を有する者（PEP）、制裁、関連する不利な報道についてスクリーニングを行うこと
• 居住地、および申請された製品に対する適格性を確認すること

重要な公的地位を有する者、およびリスクの高い法域と関係のある取引関係を含め、リスクが高い場合には強化されたデューデリジェンスが適用されます。

確認の結果は、ORBITRA ONE™のID、適格性、権限のレイヤーであるVaultIDを通じて表現されます。アカウント、機関、またはアプリケーションは、確認レベル、法域、投資者区分といった特定の属性を証明する資格情報を保有でき、各サービスは、その裏付けとなる書類を受け取ることなく、これらの資格情報に依拠できます。

資格情報は、範囲および有効期間が限定される場合があり、状況の変化や確認の更新に応じて、更新、停止、または取り消されることがあります。規制対象の資産および市場では、アクセスを許可する前に特定の資格情報を求めることがあります。

VaultIDは、法律上求められる確認を軽減するものではありません。確認の根拠となる記録は、製品プライバシー通知および当社のプライバシーポリシーに記載する方法で保護されます。

当社は、顧客、実質的支配者、権限を有する者、および関連する場合は取引相手とブロックチェーンアドレスについて、当社に適用される制裁リストに照らしたスクリーニングを、オンボーディング時、リストの更新時、および継続的に実施します。制裁対象または不正な資金源へのエクスポージャーを評価するために、ブロックチェーン分析を利用することがあります。

当社は、制裁対象者またはその代理として行動する者にサービスを提供せず、全面的に制裁対象となっている法域に関わる活動を助けることもありません。詳細は法域と利用制限のある方をご覧ください。

取引関係は、その存続期間を通じてモニタリングされ、顧客情報は定期的に、またリスク指標に変化があった際に更新されます。

取引モニタリングは、マネーロンダリング、テロ資金供与、詐欺、制裁逃れに関連するパターンを検出します。市場監視は、スプーフィング（見せ玉）、レイヤリング、仮装取引、フロントランニング、インサイダー取引といった相場操縦や濫用について、オーダーブック、RFQ、ブロック取引の活動を確認します。

自動化されたエージェントおよび戦略は、手動での取引と同じ監視の対象となり、その行為の記録は審査対象となる記録の一部を構成します。

当社は、以下に該当する者との取引関係の開始を拒否し、または終了します。

• 制裁対象者であること、制裁対象者に所有もしくは支配されていること、または制裁対象者のために行動すること
• 利用制限のある法域に居住していること、または当該法域から製品にアクセスしていること
• デューデリジェンスを完了するために必要な情報を提供しないこと、または虚偽もしくは誤解を招く情報を提供すること
• マネーロンダリング、テロ資金供与、詐欺、制裁逃れ、市場濫用、その他の違法な活動のために、またそれらを隠すために製品を利用すること
• 虚偽の位置情報、名義人、または開示されていない第三者の利用などにより、適格性、制裁、モニタリングに関する管理を回避しようとすること

当社は、デューデリジェンス、取引、スクリーニング結果、アラート、調査、報告の記録を、適用法が求める期間（取引関係の終了後にも及ぶことがあります）にわたり保持します。記録はアクセスが制御され、適法な目的のためにのみ利用されます。保存期間が終了した場合、記録は安全に削除されます。

法的義務を履行し、リスクを管理するため、法律で認められる場合、当社は以下を行うことがあります。

• アカウントの開設または製品の提供を拒否すること
• いつでも追加の情報または書類を求めること
• 取引、預入、または出金を遅延させ、もしくは拒否すること
• アカウント、資格情報、または当社が保有するお客様の資産を制限し、もしくは凍結すること
• 取引関係を終了すること

当社は、法律が求める場合、疑わしい活動を管轄当局に報告し、規制当局、法執行機関、裁判所からの適法な要請および命令に対応し、資産凍結および制裁報告に関する義務を遵守します。

法律により、当社が制限の理由を説明すること、または報告を行ったことや要請を受けたことをお客様にお伝えすることが禁止される場合があります。

オンボーディング時には、完全かつ正確な情報を提供し、それを最新の状態に保ってください。居住地、所有関係、支配関係、または制裁対象としての地位に変更があった場合は、速やかに当社にお知らせください。他者を代理して製品を利用する場合は、その取り決めが当社に開示され、承認されている場合を除き、利用しないでください。

金融機関や取引相手からのデューデリジェンスに関する質問書を含め、本声明に関するご質問はhello@orbitraone.comまでお送りください。同じ連絡先を、ORBITRA ONE™の製品の不正利用が疑われる場合、または当社の名称を悪用するスキームの報告にもご利用いただけます。