反洗钱、客户身份识别与制裁声明

本声明概述了我们针对以 ORBITRA ONE™ 品牌提供的产品与服务所适用的反洗钱（AML）、反恐怖主义融资、客户身份识别（KYC）与制裁框架。所适用的法律义务，取决于各产品的提供地点与方式。

本声明仅为概述。我们的内部政策与程序更为详尽，且可能比本文所述更为严格。

我们按客户类型、司法管辖区、产品、渠道与交易模式，评估洗钱、恐怖主义融资、制裁与欺诈风险。尽职调查与监测的深度取决于该评估结果：风险较高的客户关系将接受强化审查、更密切的监测与高级管理层审批。

当产品、市场、已知风险类型或法律发生变化时，我们会重新审视该评估。

客户尽职调查在各产品的开户流程中进行，而非在本公开网站上进行。本网站绝不会要求提供身份证件，通过本网站提交的访问申请也不会启动身份核实流程。

根据产品与风险的不同，开户流程可能包括：

• 通过可靠的独立来源核实个人身份；
• 对于机构客户，核实该实体、其所有权与控制结构、其受益所有人，以及代表该实体行事人员的授权情况；
• 了解该客户关系的目的与预期性质，以及预计的活动情况；
• 确定资金来源，对于风险较高的客户关系，还须确定财富来源；
• 筛查政治公众人物（PEP）、制裁名单与相关负面媒体信息；
• 确认居住地及所申请产品的资格条件。

在风险较高的情形下（包括涉及政治公众人物，以及与高风险司法管辖区存在关联的客户关系），将适用强化尽职调查。

核实结果通过 VaultID（ORBITRA ONE™ 的身份、资格与权限层）予以体现。账户、机构或应用程序可持有证明特定属性（例如核实级别、司法管辖区或投资者类别）的凭证，使各项服务能够依赖这些凭证，而无需接触底层文件。

凭证可在范围与有效期方面受到限制，并可在情况变化或审查更新时被更新、暂停或撤销。受监管的资产与市场可能要求持有特定凭证，方可获得准入。

VaultID 并不会减少法律所要求的审查。底层核实记录将按照产品隐私声明及我们的 隐私政策 所述方式予以保护。

我们会对照适用于我们的制裁名单，对客户、受益所有人、授权人员，以及（在相关情况下）交易对手与区块链地址进行筛查——在开户时、名单发生变化时，以及持续地进行筛查。我们可能使用区块链分析技术，评估对受制裁或非法来源的敞口。

我们不向受制裁人士或代表其行事的任何人提供服务，也不为涉及全面制裁司法管辖区的活动提供便利。参见 司法管辖区与受限制人士。

客户关系将在其存续期间持续接受监测，客户信息将定期更新，并在风险指标发生变化时及时更新。

交易监测旨在识别与洗钱、恐怖主义融资、欺诈及规避制裁相关的模式。市场监察则审查订单簿、RFQ 与大宗交易活动，以发现操纵与滥用行为，例如幌骗、分层挂单、洗售交易、抢先交易与内幕交易。

自动化智能体与策略与人工交易一样，同样受到监察，其操作凭据构成审查记录的一部分。

我们将拒绝建立，或终止与以下人士的客户关系：

• 受到制裁、由受制裁人士拥有或控制，或代表受制裁人士行事的人士；
• 居住于受限制司法管辖区，或从该地区访问相关产品的人士；
• 未能提供完成尽职调查所需信息，或提供虚假或误导性信息的人士；
• 将产品用于洗钱、恐怖主义融资、欺诈、规避制裁、市场操纵或其他违法活动，或用于掩盖上述行为的人士；
• 试图规避资格审核、制裁或监测控制机制的人士，包括通过虚假位置数据、代持人或未披露的第三方进行规避。

我们会按照适用法律要求的期限，保存尽职调查、交易、筛查结果、预警、调查与报告的相关记录，该期限可能延续至客户关系终止之后。相关记录受到访问控制，且仅用于合法目的。保留期限届满后，相关记录将被安全删除。

为履行我们的法律义务并管理风险，在法律允许的范围内，我们可能：

• 拒绝开设账户或提供某项产品；
• 随时要求提供额外信息或文件；
• 延迟或拒绝某笔交易、存款或提款；
• 限制或冻结账户、凭证，或我们为您持有的资产；
• 终止客户关系。

按照法律要求，我们会向主管机关报告可疑活动，回应监管机构、执法机关与法院的合法要求与命令，并履行资产冻结与制裁报告义务。

法律可能禁止我们说明限制措施的原因，或告知您已提交报告或已收到相关请求。

请在开户流程中提供完整、准确的信息，并保持信息的时效性。如果您的居住地、所有权、控制权或制裁状态发生变化，请及时告知我们。除非该安排已向我们披露并获得我们批准，否则请勿代表他人使用相关产品。

有关本声明的问题（包括来自金融机构与交易对手的尽职调查问卷），请发送至 hello@orbitraone.com。该地址同样可用于举报涉嫌滥用 ORBITRA ONE™ 产品，或冒用我们名称的欺诈计划。